简介

FSP 要求所有公司须订立、实行和维持有效的利益冲突政策,该政策需以书面陈述,并根据企业的大小和结构,以及其业务的性质、规模和复杂性来合理制定。

本利益冲突政策(“政策”)概述了 FXBTG FINANCIAL LIMITED如何处理冲突,这些冲突有可能在我们与客户之间,以及客户与客户之间发生。

本政策旨在识别利益冲突,并确保这些冲突得到妥善和公平处理。


适用范围

本政策适用于由 FSP 监管的所有活动,以及适用于雇员、委任代表、代理、承包人或任何直接或间接受FXBTG 管理的人士(“相关人士”)FXBTG客户分类是首席交易员的责任,且不可以受任何董事的指示,除非该董事是风险管理团队的一员,而风险管理团队还包含数个额外的人员。我们在市场上承担特定的风险,而某一客户的交易可能会对该情况产生负面的影响,我们或不希望以导致该结果的方式向客户报价。 交易是经平台自动处理,因此不会有人为干预对客户的报价。我们有公平待客预定、足够的风险管理政策以及适当的程序,进而防止我们希望或以该方式向客户报价。


处理冲突的程序和措施

以下是我们已採取的处理利益冲突的程序和措施:

1. 合规文化:我们拥有有效的合规文化,且员工都清楚有关利益冲突的规定。所有职员均会定期接受评估,以确保可以胜任其职位,同时他们亦须遵守本公司的合规手册上所详述的程序。

2. 职责分工:我们有程序去防止或控制参与具利益冲突风险活动的相关人士之间的资讯交流,因资讯的交流可能会损害一个或多个客户的利益。

3. 监督:我们确保对相关人士进行独立监督,这些相关人士的主要职责包括代表客户进行活动或向客户提供服务,而这些客户的利益可能会有冲突,或这些相关人士所代表的利益可能有冲突,其中包括我们的利益。

4. 交易及风险管理政策:我们以交易方的身份为客户进行交易,而且会进行背对背的交易,代表我们与客户的目标更加一致。所有定单均根据定单执行政策以电子方式执行,该政策遵从相关的规则和规例。我们的程序是用以确保代表客户执行的定单得到及时和准确的记录,同时我们会按顺序及时执行其他类似的定单,除非该订单的性质或现行市况使之不可行或

客户有其他意愿。 我们不会提供投资建议,因此不会因而产生冲突。

5. 酬金:我们已经取消将主要参与一项活动的相关人士的酬金与另外主要参与另一活动的相关人士的酬金,或从中产生的收入挂钩,而这些活动可能会产生利益冲突。

6. 个人账户交易:我们有适用于所有职员及其联系人的个人账户交易政策,不论资历,该政策列明了交易的限制。

7. 礼物和利诱:职员不得索取或接受任何可能影响其独立性或商业决定丶或有可能与对我们或客户的责任构成冲突的礼物或利诱。我们并不禁止职员接受与我们有业务来往的人所提供的小礼物和小招待,但必须是经董事或高级管理人员审核,需判定是否不过分奢华和不过多,同时亦不会妨碍我们维护客户的最佳利益或履行其他法律或监管义务的责任。礼物登记册会记录所有索取、给与和接受利益的行

为。

8. 外部商业利益:我们有适当的政策要求申报所有外部董事职务及外部商业利益。职员不得参与(除非事先获得一位董事的书面同意或其聘用条款许可)任何与我们有竞争或有可能有竞争,以及/或涉及使用本公司的时间、财产、设施或资源的业务,或在当中拥有权益。

9. 培训:我们会向董事及雇员提供有关利益冲突及处理利益冲突的程序的培训。我们亦有适当的措施去防止或限制任何人在相关人士提供服务或进行活动时,进行不恰当的干预。

FXBTG 所采取的措施和程序经特别设计,为了让参与涉及利益冲突的业务的人士可以有一定程度的独立性进行活动,而该程度相对于本公司的大小和活动是恰当的。


FXBTG记录、处理和披露冲突记录冲突

FXBTG 会将各种由本公司或代表本公司所提供的服务或进行的活动进行存档,而该服务或活动引起或可能引起(适用于进行中的服务或活动)为一个或多个客户的利益带来重大损失风险的利益冲突。


处理冲突

本公司将维持和实施有效的组织及行政安排,以採取一切合理措施去防止构成利益冲突或出现损害客户利益的重大风险。


披露冲突

如FXBTG 处理利益冲突的安排被合理地怀疑不足以确保可以避免客户利益受损的风险,本公司会在与客户进行业务前,清楚披露有关客户的利益冲突的性质和来源。

我们将会考虑到客户的性质,并通过有效的媒介进行披露,当中包含足够的细节,使客户能够在掌握充足的资料后,再就出现利益冲突的服务作出决定。

我们将致力于识别和处理利益冲突,这些利益冲突是与本政策所列出的各项业务和活动相关的。特别是本公司就利益冲突的披露并不会豁免我们维持和实施有效的组织和行政安排的义务。虽然 FSP 要求披露具体的利益冲突,但不可过分依赖披露,而不充分考虑如何适当地处理冲突。

当我们有充分理由认为处理潜在和/或实际的利益冲突的安排并不足以规避损害客户利益的重大风险时,我们会在与该客户进行业务前,披露关于该客户的利益冲突的性质和来源。

如对本利益冲突政策有任何问题或希望协助改善本政策,请电邮至 compliance@fxbtg-bank.com通知我们。


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